證券法規(八版)

2014年新版序
改版序

第一章　證券市場之管理
　一、概　說／1
　二、證券管理與公益／2
　三、證券管理與經濟發展／3
　四、證券管理之範圍／3
　五、我國證券管理之特性／5
　六、證券行政與自律規範／5

第二章　證券交易法之概念
　一、證券交易法的立法目的／19
　二、證券交易法於法體系中之地位（性質）／20
　三、證券交易法所規範的對象／21
　四、證券交易法與其他法律之關係／25
　五、證券交易法之主要內容／27
　六、證券交易法之沿革／28

第三章　證券發行市場之管理
　一、募集與發行之意義／65
　二、企業內容公開制度／67
　三、有價證券之募集與發行／83
　四、對公開發行公司之監督／92
　五、有價證券之公開收購／129
　六、對外國公司之規範／140

第四章　證券商之管理
　一、概　說／143
　二、證券商之意義／143
　三、證券商之業務種類／145
　四、證券商之職能分離／149
　五、證券商之許可／152
　六、對證券商之限制／160
　七、對證券商之監督／164
　八、證券承銷商、自營商、經紀商／167
　九、證券經紀商之民事責任／175
　十、證券經紀商之刑事責任／181
　十一、證券經紀商之行政責任／188

第五章　證券商同業公會與證券櫃檯買賣中心
　一、證券商業同業公會／189
　二、證券櫃檯買賣中心／190

第六章　證券交易所
　一、通　則／201
　二、臺灣證券交易所／203
　三、證券交易所管理規則／204
　四、會員制證券交易所／209
　五、公司制證券交易所／215
　六、有價證券之上市及買賣概說／220
　七、有價證券之上市／221
　八、有價證券之買賣／225
　九、現行上市有價證券買賣實務／228
　十、上市契約之終止及停止買賣／240
　十一、證交所與證券商之法律關係／244
　十二、監　督／245

第七章　證券服務業之管理
　一、概　說／247
　二、證券投資信託事業／248
　三、證券投資顧問事業／261
　四、證券金融事業／262
　五、證券集中保管事業／266

第八章　仲　裁
　一、爭議之仲裁／271
　二、任意仲裁與強制仲裁／271
　三、仲裁法之適用／272
　四、仲裁機構／273
　五、仲裁人之推定或指定／273
　六、違反仲裁規定之效果／274

第九章　罰則與民事責任
　一、證券交易法上之法律責任／275
　二、詐欺買賣之法律責任／279
　三、財務報告及財務文件虛偽或隱匿之法律責任／280
　四、未依法交付公開說明書之法律責任／282
　五、公開說明書主要內容虛偽或隱匿之法律責任／284
　六、操縱市場行為（證一五五）／287
　七、內線交易／294
　八、短線交易／354
　九、證券不法行為刑事責任之歸納／382
　十、其他證券不法行為之行政罰規定／387

第十章　投資人之保護機制
　一、基本概念／391
　二、保護機構／391
　三、保護基金制度／394
　四、調處制度／396
　五、團體訴訟與團體仲裁制度／398
　六、股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟／402
　七、相關刑事、行政及民事責任／402
　八、投保法實施前、後有關證券投資人保護之比較／403

2014年改版序

　　證券交易法本身自民國一○一年一月四日修法後，為使內部控制聲明書與財務報告的申報日期同步，雖僅曾於民國一○二年六月五日修正第十四條之一之規定，但相關的規章辦法仍有所更新，且有關內線交易，最近亦有值得關注之案例產生，而有必要予以增列，故本次修訂，除更新資料外，亦增列幾則重要的新案例，以供參考。

　　本次局部修訂，亦由元照出版有限公司惠予協助校正，謹此申謝。